2025年以来★ღ✿，监管部门整治券商违规行为的力度不减★ღ✿。近期★ღ✿，北京证监局三人大战波多野结衣★ღ✿、深圳证监局三人大战波多野结衣★ღ✿、安徽证监局等多地监管局接连发出多份监管函★ღ✿，“点名”多家券商及旗下分公司★ღ✿、营业部★ღ✿、证券从业人员存在各项违规情形★ღ✿，其中违规炒股成为高频事由★ღ✿。

　　记者梳理发现★ღ✿，证券从业人员参与股票买卖的违法行为主要包括★ღ✿：借用他人证券账户买卖股票★ღ✿，操作他人证券账户三人大战波多野结衣★ღ✿，代客户操作进行盈利分成★ღ✿，利用未公开信息从事有关证券交易等★ღ✿。

　　2019年至2023年★ღ✿，共查办67起从业人员违法炒股案件酷游KU游官网最新地址★ღ✿，对139人作出行政处罚★ღ✿，着力构筑“不敢★ღ✿、不能★ღ✿、不想”违规炒股的长效机制★ღ✿。证监会相关负责人表示酷游KU游官网最新地址★ღ✿，将完善制度机制★ღ✿，制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案★ღ✿，压实机构主体责任酷游KU游官网最新地址★ღ✿，督促证券公司强化内部监测★ღ✿、自查自纠及问责机制★ღ✿，落实全员合规管理★ღ✿，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理★ღ✿。

　　业内人士指出★ღ✿，禁止证券从业人员持股★ღ✿、炒股★ღ✿，一方面是为防范其利用掌握的信息进行内幕交易酷游KU游官网最新地址★ღ✿，维护证券交易公开★ღ✿、公平★ღ✿、公正的原则★ღ✿；另一方面是为避免证券从业人员与投资者之间可能存在的利益冲突★ღ✿。

　　“监管部门对券商及其从业人员的监管不断加强★ღ✿，首先加大了内幕交易的打击力度★ღ✿，要求券商及其从业人员在信息披露方面更加透明★ღ✿，以确保市场的公平性★ღ✿。投行部门的合规性问题也受到重视★ღ✿，特别是在承销★ღ✿、财务顾问等业务中★ღ✿，要求从业人员遵循相关法律法规★ღ✿，防止利益冲突★ღ✿。”北京市高端领军人才正高级研究员刘祥东指出★ღ✿，监管部门对客户资金的安全性和合规性也提出了更高要求★ღ✿。

　　据Wind数据不完全统计★ღ✿，2024年三人大战波多野结衣★ღ✿，中国证监会及各地证监局★ღ✿、上交所★ღ✿、深交所等相关部门累计对85家券商及券商旗下员工“点名”580余次三人大战波多野结衣★ღ✿，处罚事由主要包括内部控制不完善★ღ✿、投行保荐业务未能勤勉尽责★ღ✿、从业人员违规炒股等★ღ✿。从处置措施看★ღ✿，2024年监管部门对券商出具的监管函主要包括警示函酷游KU游官网最新地址★ღ✿、行政处罚★ღ✿、责令改正★ღ✿、监管谈话等★ღ✿，多家券商及证券从业人员还被处以大额罚款★ღ✿。

　　南开大学金融学教授田利辉认为★ღ✿，监管部门对证券行业的关注重点主要集中在从业人员违规炒股★ღ✿、投行业务内控★ღ✿、经纪业务的规范性等三大问题上★ღ✿。监管部门通过加大处罚力度★ღ✿，对违规行为“露头就打”并构建立体化惩戒体系酷游KU游官网最新地址★ღ✿，体现了其对证券市场合规性的高度重视和严厉打击违规行为的决心★ღ✿。

　　“在投行业务上★ღ✿，需要防范和改善投行内控体系和制度不健全★ღ✿、利益冲突审查流程不完善★ღ✿、质控部门对项目尽调把关不严等具体问题★ღ✿。监管部门应要求券商加强投行业务的内控管理★ღ✿，确保尽职调查和持续督导的规范性★ღ✿。”田利辉认为★ღ✿，营业部和分公司是问题多发地带★ღ✿。监管部门应要求券商加强对营业部人员的管理★ღ✿，确保其合规执业★ღ✿。（经济日报记者 勾明扬）手动工具★ღ✿。电动工具KU游酷游KU游官网★ღ✿，